中证协拟完善保代负面评价公示机制
访问次数：1041 文章来源：上海证券报发布日期：2024-07-18
7月17日，上证报从券商人士处获悉，中证协在近期对《证券公司保荐业务规则》进行了修订，并请券商就修订内容研提意见，要求7月29日前反馈。根据修订情况，中证协计划完善保荐代表人负面评价公示机制，调整保荐代表人分类名单A（综合执业信息），在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。同时，新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类），公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。
据悉，《保荐业务规则》首次发布于2020年，建立了保荐机构和保荐代表人的自律约束机制。2022年9月，中国证券业协会对《保荐业务规则》进行修订，进一步健全保荐机构专业责任相关要求，细化规定廉洁从业自律管理，明确内部制衡、问责等相关规定。近期，为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”要求，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到人，完善保荐代表人负面评价公示机制，中证协对《保荐业务规则》进一步修订完善。